台新銀行前理專挪用客戶千萬帳款　金管會認公司有管理疏失開罰800萬 -- 上報 / 焦點

#台新銀行 #金管會 #罰款 #理專 #缺失

台新銀行前理專挪用客戶千萬帳款　金管會認公司有管理疏失開罰800萬

上報快訊／潘忻妤 2023年06月08日 19:30:00

金管會今天（8日）針對台新銀行開罰800萬，主要是台新蘇姓前理專與客戶間有異常資金往來及不當行為，受損金額高達1617萬，且犯案時間長達11年，顯示銀行對存匯帳戶交易監控及理財專員行為控管，有未完善建立及未確實執行內部控制制度。

金管會指出，台新銀行蘇姓前理專自2011年1月至2022年5月間，以保證獲利方式向客戶（簡稱A群）銷售金融商品，在資金調度出現缺口時，又向另一群客戶（簡稱B群）以協助投資金融商品或繳納續期保費為由，要求客戶臨櫃提領現金，並於行外交付或直接轉帳給A群客戶。經查受影響B群客戶有9人、所涉金額1617萬元；顯示該行有未確實建立及執行內部控制制度之情事，處以800萬罰金。

台新銀行發布聲明表示，前理專挪用客戶款項是主動發現並通報金管會，也在第一時間聯繫受影響客戶，提供補償，保障客戶權益，對於主管機關裁罰，虛心接受，並再次對受影響客戶表達歉意。

台新銀行強調，已全面檢視相關作業流程，強化內部控管機制及作業監控管理，未來將持續嚴格要求同仁恪遵員工行為準則，遵循金管會政策，以期有效落實公平待客原則。

（熱門點閱：【萬華槍擊案】500萬買凶槍殺青山宮主委破局　威震集團吳明達130萬交保限出境）

#台新銀行 #金管會 #罰款 #理專 #缺失

熱門新聞